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「600793股票」外汇局:研究个人在年度5万美元内开展境外证券投资的可行性

发布日期:2021-02-20 浏览次数:

【外管局:研究个人投资每年5万美元以内境外证券的可行性】修订境内个人参与境外上市公司股权激励计划管理规定,取消年度申购和支付额度限制,优化管理流程;研究论证允许境内个人在每年5万美元便利额度内投资境外证券、保险的可行性;配合中国人民银行做好粤港澳大湾区“理财通”试点工作。(中国外汇)

(作者叶海生,国家外汇管理局资本项目管理司司长)

《中国外汇》:在当前复杂的国际形势下,特别是在新冠肺炎肺炎的严重影响下,2021年资本项目外汇管理的总体思路是什么?

叶海生:2021年,资本项目外汇管理将坚持稳中求进的大基调,协调改革、发展、稳定的关系,合理把握开放步伐,促进跨境资金双向有序流动,保持国际收支平衡;同时,我们将继续服务实体经济,促进跨境贸易和投资,坚持底线思维,防范跨境资本流动风险,坚持深化改革,推进高水平、高质量的对外开放。

《中国外汇》:2020年,资本项目外汇管理在促进跨境贸易和投资便利化方面做了大量工作。2021年还会出台哪些措施?

叶海胜:2020年,在外汇局党组和局级领导的正确领导下,资本项目外汇管理推出一系列便利化措施,有效支撑疫情防控和企业恢复生产:深化资本市场双向开放,便利跨境证券投资;有效改善管理方法,促进贸易和投资便利化;加强分析、判断和监控,防范跨境资本流动风险。2021年,资本项目外汇管理将继续做好“六个稳定”,落实“六个保障”任务,以服务实体经济为基础,进一步满足市场主体跨境投融资需求,帮助国内流通顺畅,促进国内国际双循环。

一是推进私募股权投资和基金跨境投资支持基金私募股权投资开展跨境产业和产业投资,有序推进合格境外有限合伙人(QFLP)和合格境内有限合伙人(QDLP)试点,规范基金,融资、交流和投资管理,简化外汇登记操作,完善基金活动期间和活动后的监测和报告制度。

二是完善对外直接投资管理。整合修订现行外商直接投资相关外汇管理规定,实施《中华人民共和国外商投资法》,进一步提升投资便利化程度;修订外国投资者对A股上市公司战略投资的外汇管理,以促进资本交易所的运作。

第三,完善企业海外贷款管理。修订企业境外贷款管理规定,规范境外贷款资金使用要求;提高企业海外贷款宏观审慎调整系数,满足实体海外投资运营的融资需求。

四是研究开展交易所在交易跨境股权试点管理,针对当地产权交易所对跨境股权转让资金结算的需求,积极研究出台配套外汇管理措施,适时开展相关试点。

第五,开展跨国公司本外币资金池整合试点。制定跨国公司本币和外币资金池整合试点方案,同时提高准入门槛,放宽跨境资本、购汇和使用限制,支持大型跨国公司在华投资 

《中国外汇》:中共十九届五中全会提出,在更高层次上构建开放型经济新体系,全面提高对外开放水平。在新的一年里,国家外汇管理局将做些什么来促进高水平、高质量的对外开放?

叶海胜:2021年,根据党中央、国务院部署,资本项目将坚持稳中求进的总基调,积极谋划未来资本项目对外开放新格局,有序开展高水平对外开放试点,提高个人用汇便利性,深化改革开放,激发新的发展活力, 在新的发展模式下,改革和完善与更高层次的新型开放经济体制相适应的外汇管理体制和机制。

首先,制定未来基本建设项目开放的总体规划。加强资本项目开放顶层设计,在广泛调研、分析论证的基础上,按照“服务实体、共同推进、以我为主、审慎开放、坚守底线、安全可控、加强联动、形成合力”的原则,制定我国资本项目开放改革中短期(“十四五”期间)和长期的任务和具体措施,深入研究潜在风险,构筑稳步推进资本项目开放的安全保障。

二是在部分地区开展跨境贸易和投资高水平开放试点。在总结近年来各领域资本账户改革经验的基础上,按照“体制整合”的思路,我们选择在部分地区开展全方位、高水平的对外开放试点。试点地区将出台包括跨境贸易、投资和融资在内的一揽子开放措施,重点支持实体经济发展。

三是积极参与推进实多双边投资/自由贸易协定谈判实施《区域全面经济伙伴关系协定》 (RCEP),清理不符合RCEP要求的资本项目外汇管理政策;积极参与完成中欧投资协定谈判的后续工作,推动中欧投资协定尽快签署;积极学习和参与《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》 (CPTPP)等高层自由贸易协定,积极参与中韩自由贸易协定、中日韩自由贸易协定、中挪自由贸易协定谈判,营造良好的双边和多边投资环境。

第四,研究个人资本下业务限制的有序放松。修订境内个人参与境外上市公司股权激励计划管理规定,取消年度申购和支付额度限制,优化管理流程;研究论证允许境内个人在每年5万美元便利额度内投资境外证券、保险的可行性;配合中国人民银行做好粤港澳大湾区“理财通”试点工作。

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  《中国外汇》:过去的一年,外汇局采取了多项措施扩大金融市场双向开放,如取消合格境外机构投资者投资额度限制、简化境内证券期货投资资金管理、常态化发放合格境内机构投资者额度等。2021年的工作重点又有哪些?

  叶海生:2021年,我们将对标对表高水平开放要求,以证券市场开放为重点,提升境内金融市场的国际化水平,稳妥有序地推进资本项目开放。

  一是稳慎推进境内金融市场的开放。统一银行间债券市场和交易所债券市场对外开放政策,形成规则合一的债券市场开放制度框架和政策;稳妥推进境内金融衍生品市场对外开放,研究适当放宽境外机构投资者只能基于套期保值原则开展境内金融期货交易的限制。

  二是稳步推进股票、债券发行市场的开放。完善境外机构境内发行债券(熊猫债)资金及汇兑管理政策;规范红筹股企业境内上市管理,放宽其募集资金购汇汇出限制,明确境外股东减持购付汇管理规则;继续做好“沪伦通”项下存托凭证(CDR/GDR)双向发行及跨境转换相关外汇管理工作。

  三是推进合格境内机构投资者(QDII)的制度实施。完善常态化QDII额度发放机制,进一步完善各类QDII机构额度发放规则;适时提高QDII总额度,根据外汇收支形势灵活把握额度发放的节奏和规模,满足境内市场主体跨境资产配置需求;健全QDII机构定期报告及监测分析制度。

  四是改进保险机构境外投资管理。优化保险机构境外投资管理政策,对保险机构境外直接投资(ODI)和证券投资实施分别管理;规范保险机构境外投资管理,满足保险资金境外配置资产的合理需求。

  五是推动证券公司外汇业务试点。继续推进证券公司结售汇业务试点工作,健全管理制度,规范并完善相关外汇账户、境内外汇划转等规则,支持其代客结售汇业务的健康发展;选择部分实力较强的证券公司开展跨境业务试点,制定试点规则,合理确定跨境额度、业务种类、资金管理等,支持证券公司做大做强,发挥证券公司对外汇市场的积极作用。

  《中国外汇》:在促便利的同时,应如何有效防范跨境资金流动风险?

  叶海生:在资本项目开放过程中,无疑将面临一些挑战。2021年,资本项目外汇管理将坚持底线思维,把安全发展贯穿资本项目管理的全过程,不断完善相关统计监测和预警框架,及时预判、有效防范跨境资金无序流动,引导市场主体依法合规开展业务,牢牢守住不发生系统性金融风险的底线,有效维护国家经济金融安全。

  一是加强形势研判、预判。针对新冠肺炎疫情下全球经济低迷、流动性泛滥、资产泡沫等状况,密切关注主要经济体财政/货币政策动向,定期分析国际金融市场的变化;深入研究国外非常规刺激等政策对我国国际收支、人民币汇率、金融市场的外溢影响,做好对形势的研判和预判,为制定出台相关外汇管理政策奠定基础。

  二是加强跨境资本流动监测。加强对股票、债券市场外资流出入的监测分析,继续落实好日报和月报制度;完善对金融机构,特别是银行对外债权债务的监测,加强对重点机构,尤其是房地产企业、城投企业外债变动的分析;密切关注直接投资项下跨境资金流动监测,继续做好直接投资协同调查(CDIS)工作,加强存量权益登记数据信息的利用。

  三是强化资本项目事中、事后监管。继续建立健全与开放进程相适应的“宏观审慎+微观监管”两位一体的跨境资本流动管理框架,提升跨境资本流动异常波动的管理能力;建立健全跨境资本流动监测分析预警机制,加强非现场监管能力建设,严厉打击外汇领域违法违规行为,维护外汇市场的良好秩序。

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(中国外汇)

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