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「老三板行情」最新定调!16家IPO企业主动撤回申请 新股发行收紧?监管层联合回应来了

发布日期:2021-02-27 浏览次数:

【最新调调!16家IPO公司主动撤回新股发行收紧申请?监管层共同回应:千万不要“撤一次”!什么信号?]IPO现场检查起飞,16家上市公司自愿撤回IPO,证监会和交易所对此做出回应证监会表示,今后将做好板块IPO企业现场检查工作,对现场检查中发现的发行人信息披露和中介执业质量问题进行分类,严格评估保荐机构,加大奖惩力度,进一步夯实各方责任。中国证监会将严格控制资本市场准入,以正常方式进行问题导向和随机抽查的现场检查,支持符合条件的优质企业上市。(经纪人中国)

「老三板行情」最新定调!16家IPO企业主动撤回申请 新股发行收紧?监管层联合回应来了

启动首次公开发行现场检查,16家上市公司自愿退出首次公开发行,中国证监会和交易所对此做出回应

证监会表示,今后将做好板块IPO企业现场检查工作,对现场检查中发现的发行人信息披露和中介执业质量问题进行分类,严格评估保荐机构,加大奖惩力度,进一步压缩各方责任。中国证监会将严格控制资本市场准入,以正常方式进行问题导向和随机抽查的现场检查,支持符合条件的优质企业上市。

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证监会强调,今年以来,IPO一直正常发行,既不收紧也不放松。截至2月19日,证监会已批准或同意注册66家IPO,与去年相比增幅较大,但与上月相比变化不大。

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有很多IPO排队公司,证监会:避免生病

自科技创新板和创业板,注册制改革试点以来,整体效果明显,市场各方反应积极,企业积极申请上市,IPO排队人数迅速增加。目前IPO备案企业的排队现象与历史上的“堰塞湖”问题不同。当时,关注市场的主要焦点是首次公开募股不规范,预期不明确。有些企业第一次提交申请,需要两到三年的时间才能获得批准。近年来,中国证监会科学合理地保持了首次公开发行的规范化,特别是在注册制度改革后,中国证监会努力提高审计的透明度和效率。目前,科技创新局和创业板的平均审核注册期已大大缩短至五个月以上。

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证监会发言人高丽表示,近期沪深交易所出现大量IPO排队企业,客观反映了中国经济转型发展和高质量发展成果。近年来,随着供给侧结构改革的深入,新技术、新产品、新业态、新模式蓬勃发展,许多“硬技术”和创新型创业企业加速成长。与此同时,风险投资和私募股权投资越来越多地参与此类企业。相关方更愿意、更有动力通过上市加快发展,完善激励约束机制。这几年上市公司数量大幅增加,客观上反映了中国实体经济发展的活力。

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另一方面,它也是资本市场改革有效性的直接体现,反映了各方对资本市场的信心。两年来,在国务院金融委员会的统一安排下,中国证监会启动了资本市场全面深化改革,不断增强中国资本市场对实体经济的适应性。通过构建覆盖亏损企业、特殊股权结构企业、红筹企业等不同类型企业的多元化、包容性发行上市条件,建立面向市场的新股发行承销机制,市场预期大幅提升,国内资本市场吸引力显著增强。

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「同时,排队现象也反映出注册制度实施后,市场有一个逐渐适应的过程。包括发行人和中介机构在内的相关方对注册制度的内涵和外延认识不全面,不把握注册制度与提高上市公司质量的关系。人们对交易所的注册制度和正常审计有着模糊的认识。形成有效的市场约束需要一个渐进的过程。”高丽指出,中国证监会将充分运用市场化法律手段,紧紧抓住信息披露的核心,完善有利于实施注册制的全过程监管体系,以坚决有效的手段压缩发行人和中介机构的责任,避免“带病突破壁垒”,提高初创企业信息披露质量。

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首次公开募股既没有收紧,也没有放松

最近证监会发起的对板块企业的现场检查并不意味着收紧IPO。

近年来,中国证监会不断对初创企业进行现场检查。多年的经验表明,现场检查是监管部门书面审计工作的重要辅助手段,有利于促进各方回归职责,提高审计的针对性和有效性,从源头上遏制违法违规行为,提高上市公司质量。信息公开是登记制度的核心,提高信息公开质量是登记制度试点成功的关键。目前,现场检查在提高IPO信息披露质量方面发挥着重要作用。

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证监会近日开始对板块各企业进行现场检查,并完成了抽奖工作。高丽表示,将做好后续工作,对现场检查中发现的发行人信息披露和中介执业质量问题进行分类,严格执行保荐人评价标准,强化奖惩,进一步夯实各方责任。中国证监会将严格控制资本市场准入,以正常方式进行问题导向和随机抽查的现场检查,支持符合条件的优质企业上市。

「老三板行情」最新定调!16家IPO企业主动撤回申请 新股发行收紧?监管层联合回应来了

高丽强调,今年以来,IPO一直保持正常发行,既不收紧也不放松。截至2月19日,证监会已批准或同意注册66家IPO,与去年相比增幅较大,但与上月相比变化不大。

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关注高度评价交易所对成功企业退料的现场检查

值得注意的是,此次企业信息披露质量初始现场检查涉及科技创新板申报的9个项目,7个项目的发行人和保荐人在收到现场检查书面通知后10个工作日内撤回了初始申请并取消了保荐,其中6个处于首轮询价回复。在创业板,申报的11个项目中,有9个项目的发行人和保荐人在收到现场检查书面通知后10个工作日内分别撤回了初始申请和取消了保荐,有6个项目处于第一轮询价和答辩阶段。

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上交所、深交所表示,非常重视上述项目的退出,正在分析整理相关问题。从目前的情况来看,项目退出的原因有很多。在涉及保荐机构信息披露和验证的一些问题的审计过程中,上交所优先考虑了关注。

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  对于现场检查撤回的项目,沪深交易所表示,将充分发挥现场检查、现场督导与审核问询的监管联动机制,严把上市“入口关”。对于现场检查进场前撤回的项目,如发现存在涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规问题的,保荐机构、发行人都要承担相应的责任,绝不能“一撤了之”,也绝不允许“带病闯关”。

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  交易所把好上市公司“入口关”

  科创板设立以来,严把上市公司“入口关”。开板至今,科创板累计受理企业540家,通过审核问询、现场督导和自律监管等全链条监管,共淘汰了80多家,每年的审核淘汰率始终在17%左右,有效减少企业“带病申报,抢跑占位”。

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  上交所在发行上市审核过程中建立了面向保荐机构的现场督导机制,坚持以问题为导向,督促保荐机构勤勉履职,不断提高申报项目执业质量。近两年来,上交所对45家科创板发行上市审核项目的保荐机构启动了现场督导,其中37家主动撤回材料,传递了压严压实中介机构把关责任的明确导向。

「老三板行情」最新定调!16家IPO企业主动撤回申请 新股发行收紧?监管层联合回应来了

  自创业板试点注册制以来,深交所已对18家IPO、再融资、资产重组项目中违规的企业,中介机构及相关人员采取自律监管措施13次,出具监管关注函17份,并定期将监管处理情况向行业通报,强化监管警示,形成监管威慑。

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  深交所充分利用现场督导手段,以问题为导向,对于审核中发现发行人存在相关重大疑问或异常的,对保荐人实施现场督导,推动中介机构履职尽责。截至目前,共对32家IPO项目的保荐人实施现场督导,其中20家已因现场督导主动撤回申请;终止审核企业56家,占已召开上市委审议及终止审核企业总数的20%。通过精准问询和持续问询,督促企业“说清楚”“讲明白”,无法及时回复、超过时限要求的严格按照规则予以终止审核,目前已有10余家公司因未能及时回复问询而主动撤回申请、被终止审核。

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(券商中国)