「山西焦化股票」证监会:有组织实施操纵市场现象突出_上海股票配资开户平台网
欢迎访问股票配资门户网,股票配资公司,股票配资平台,股票配资网,在线配资,炒股配资,配资软件,配资app,股票配资开户,牛金所,策略操盘

股票配资导航
当前位置:主页 > 股市行情 > 股市动态 >

「山西焦化股票」证监会:有组织实施操纵市场现象突出

发布日期:2021-02-06 浏览次数:

【证监会:有组织的市场操纵突出】证监会发言人高丽2月5日报道了证监会2020年的办案情况。高丽说,操纵技术发展迅速,组织市场操纵的现象突出。全年新增市场操纵案件51起,同比增长11%。实际控制人与市场机构合作操纵公司股价的案件数量增加,全年连续对10名实际控制人展开调查。操纵的特点是团伙化、复合化。从涉案金额来看,全年操纵市场案件22起,交易价值超过10亿元,平均利润约2亿元,严重损害了投资者利益。(证券时报)

中国证监会发言人高丽2月5日报道了中国证监会2020年的办案情况。高丽说,操纵技术发展迅速,组织市场操纵的现象突出。全年新增市场操纵案件51起,同比增长11%。实际控制人与市场机构合作操纵公司股价的案件数量增加,全年连续对10名实际控制人展开调查。操纵的特点是团伙化、复合化。从涉案金额来看,全年操纵市场案件22起,交易价值超过10亿元,平均利润约2亿元,严重损害了投资者利益。

详细报告:

证监会2020年通报案件处理情况

2020年,中国证监会将坚决贯彻落实党中央关于依法打击非法证券活动的决策部署,按照国务院金融委员会的工作方针,坚持“四怕一合力”的监管理念,突出重点领域和市场关注点,从重从快打击资本市场欺诈、造假等违法行为。全年共办理案件740件,其中新立案侦查353件(其中立案侦查282件),重大案件84件,同比增长34%;全年移送通报公安机关案件线索116条,同比翻番,打击力度继续加大。该案件的主要特点如下:

金融诈骗案件较多,具有明显的系统性和规模化特征,金融诈骗与其他违法行为交织在一起。全年新增信息披露案件84起,其中金融诈骗案件33起,案件数量与去年基本持平。首先,犯罪领域已经扩大。除了传统的IPO、持续信息披露、并购等环节外,在债券发行、新三板选股等领域,财务舞弊时有发生。二是欺诈动机复杂,有的为了满足发行上市条件而策划系统性欺诈;有的承诺为了完成并购业绩而故意造假;有的为了达到所选层的财务标准而粉饰业绩。第三,造假手段更加隐蔽。大约60%的金融诈骗案件涉及虚假的资本流通和虚构的购销业务。一些上市公司虚构国内销售业务,虚报出口商品销售收入。连续四年累计虚增收入70亿元;有的伪造银行收据,虚增利润28亿元。第四,金融诈骗与非法占用资金、非法担保等非法活动交织在一起。一些大股东以对外投资的名义,将上市公司的资金非法转入个人相关账户,然后回流上市公司,以投资收益的名义虚增利润。

操纵手法演变迅速,组织市场操纵现象突出。全年新增市场操纵案件51起,同比增长11%。实际控制人与市场机构串通操纵公司股价的案件数量增加,全年连续对10名实际控制人展开调查。比如某实际控制人通过操纵市场非法获利近30亿元。操纵是特征 

内幕交易案件仍然频繁发生,涉及内幕信息的法律知情人比例仍然很高。2020年,有66起关于交易内幕的新案件被立案。从案件区域来看,M&A仍是内幕交易,的高风险区域,全年新增案件28起(占42%),股权转让、业绩信息等领域的内幕交易案件也有发生。交易利用科技创新板公司重要信息实施内幕的案例显示出苗头。从案件主体来看,交易内幕和合法内幕人员披露内幕信息的发生率仍然较高。全年共有30起涉及内幕信息合法知情人的案件,包括在内幕信息披露前提前买入获利、披露内幕信息、建议他人买入甚至联合实施内幕交易,和高级管理人员提前卖出,以避免业绩预亏、商誉减值等不良信息披露前的损失。从涉案金额来看,恶性内幕交易事件仍时有发生。全年交易33例金额超过1000万元,交易单例金额最高为7.5亿元。80%以上的交易内幕案件符合刑事起诉标准。此外,交易的公职人员内幕仍时有发生。

积累潜在市场风险的典型案例增多,对违法违规行为的敏感性和利益相关者特征明显。一是债券市场全年共发生9起违法违规案件,主要涉及财务欺诈、未按规定和定期报告披露重大事项,部分案件高度关注化。部分发行人连续5年将亏损虚拟化为利润,涉嫌欺诈发行和虚假陈述;有的连续6年造假,累计虚增利润20亿元。其次,私募,机构新立案的违法案件有16起,同比增长33%。一些私募机构参与市场操纵,而一些私募机构挪用基金财产来支付其他基金投资者的本金和利息,甚至用来偿还债务。

中介机构尽职调查问题依然突出,相关执业程序不充分、不适当,对金融欺诈迹象没有合理怀疑。全年新增中介机构违法案件15起,其中审计机构9起,证券公司2起,评估公司1起。从业务类型来看,年报审计、资产收购、重大资产重组等环节都有涉及。部分会计师在年报审计中未取得足够的审计证据,审计程序不到位,出具虚假记载、重大遗漏的审计报告;一些评估公司夸大了收购目标的评估价值;部分保荐人未能履行必要的持续监管责任。此外,个别会计师事务所进行了多次审计

项目中屡次涉案,内控管理缺失。

 

  与此同时,部分类型案件呈现逐年趋缓态势。一是全年新增持股信息变动未及时披露、短线交易等违规减持类立案案件19起,同比下降17%。二是全年新增资管从业人员利用未公开信息交易立案案件2起。此外,根据新证券法规定,新增2起被调查单位和个人阻碍监管案件,对个别上市公司董事长及相关工作人员拒绝、阻碍证监会依法行使调查职权立案调查。

  下一步,证监会将坚决贯彻党的十九届五中全会精神和“十四五”规划总体部署,全面落实《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》,坚决贯彻“零容忍”工作方针,依法从重从快从严查办资本市场欺诈、造假等恶性违法行为,切实提高违法成本,强化执法震慑,塑造市场良好生态。(来源:证监会网站)

证券时报网

更多股票配资知识,请关注股票配资平台www.yangrui.net