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「601989中国重工」沪深交易所发布新三板公司向科创板、创业板转板上市办法

发布日期:2021-02-27 浏览次数:

【上海、深圳、交易所发布《新三板公司向科技创新板、创业板转让办法》】为规范全国中小企业股份转让系统上市公司转让审核和上市安排,保护投资者合法权益,根据法律、行政法规、部门规章和《中华人民共和国公司法》等规范性文件,我所制定了《新三板公司向科技创新板、创业板(上海、深圳、交易所转让办法》

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上海证券交易所发行《中华人民共和国证券法》

中国证监会批准,上海证券交易所今天发布实施《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法(试行)》(以下简称《中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》),旨在细化《转板上市指导意见》(以下简称《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法(试行)》)关于转让上市制度的安排,规范转让上市公司向科技创新板转让上市行为,做好制度衔接。

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疏通转移机制,形成错位发展、功能互补、有机衔接的多层次市场体系,是落实“十四五”期间党中央、国务院关于资本市场优质发展的重要部署的具体措施之一,对提高直接融资比重、支持优质中小企业成长具有重要意义。

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在中国证监会的总体指导下,上海证券交易所实施了《转板上市办法》安排,并组织制定了《转板上市指导意见》。基于转让公司已经在选择层上市且不需要发行股份的业务逻辑,设计了简单高效的转让要求和流程,并做好了制度与监管的衔接。

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首先明确转版的条件。遵循市场导向,基于转让公司已公开发行和交易,的实际情况,明确转让公司转让给科技创新板的,应当符合科技创新板的定位,符合科技创新板首次公开发行的要求,包括合规性、股东数、成交量,公开股东累计持股比例、市值和财务指标等。转让公司的范围是在全国中小企业股份转让系统有限公司选定层连续上市一年以上且无选定层应转出情况的公司。

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二是优化审计程序。鉴于转让上市属于股票交易换地,不涉及股票,公开发行,且转让公司已接受持续监管,有规范的操作基础,因此转让上市审核时限由首次公开发行的3个月缩短至2个月,提高了审核效率。明确界定申请受理、审核查询、审议决定等主要环节,以及上市申请文件和保荐安排,明确市场预期。结合注册制审计规则和实践,做好审计制度衔接,强调转让公司、发起人等主体的信息披露义务,提高信息披露质量。

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第三,做好制度衔接。第一,上市程序的转让是有关联的。上交所批准转让上市的决定自作出之日起6个月内有效,转让公司应在决定有效期内完成转让上市的准备工作,并申请股票在交易科技创新板上市。上市的相关程序和持续监管适用《转板上市办法》关于首次公开发行股票平行上市的规定。第二,限售股的关联。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定,明确转让公司实际控制人、董持有的股份限制为12个月;如果控股股东公司和实际控制人在限制销售期结束后6个月内减持股份,公司的控制权将不再转移

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下一步,上交所将进一步完善转让上市的支撑体系,推动转让上市顺利实施,提高直接融资的容忍度和覆盖面,提升金融服务实体经济的能力,形成多层次资本市场协调发展的合力。

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关于印发《转板上市指导意见》的通知

上证发[2021]17号

市场参与者:

为规范全国中小企业股份转让系统上市公司向交易所上交所(以下简称“上交所”)科技创新板的上市审核和上市安排,保护投资者合法权益,根据法律、行政法规、部门规章和《转板上市办法》 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法(试行)》等规范性文件,联交所制定了《中华人民共和国公司法》(详见附件),经中国证监会批准,现予发布,自发布之日起施行 

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特此通知。

附件:全国中小企业股份转让系统上市公司转上证所、交易所和科技创新板上市办法(试行)

上海证券交易所

2021年2月26日

加强资本市场有机对接助力中小企业成长——深交所向创业板发布新三板上市公司上市办法

2月26日,深圳证券交易所正式向创业板发布《深圳证券交易所全国中小企业股份转让系统上市公司上市办法(试行)》。

  根据证监会《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》总体要求,《转板办法》在充分借鉴创业板首发上市相关制度安排的基础上,结合转板上市主体、程序等的特殊性,从转板上市条件、转板上市审核、转板上市后持续监管及交易衔接等方面作出规范要求。

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  一是转板上市条件。与创业板首发上市条件保持总体一致,转板公司需要符合创业板定位及首发条件、符合《创业板股票上市规则》规定的上市标准等。此外,转板公司应当在新三板精选层连续挂牌一年以上,并满足股东人数不低于1000人、董事会审议转板上市相关事宜决议公告日前六十个交易日内累计成交量不低于1000万股等条件。

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  二是转板上市审核。审核程序上,由于转板上市不涉及新股发行,无需履行注册程序,由深交所发行上市审核机构对转板上市申请进行审核,出具审核报告,提交创业板上市委员会审议;时限安排上,相比于首发上市,转板上市审核时限缩短至两个月、同意转板上市决定有效期缩短至六个月,进一步提高转板上市效率;审核内容上,重点关注转板公司是否符合转板上市条件、信息披露是否符合要求等方面。

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  三是限售安排衔接。转板公司控股股东、实际控制人转板上市后的限售期缩短为十二个月,解限后六个月内减持股份不得导致控制权变更;董监高所持股份限售期为十二个月;申请转板上市时有限售条件的股份,转板上市时限售期尚未届满的,转板上市后剩余限售期内继续限售。未盈利转板公司转板上市后,相关人员所持股份限售事宜与未盈利企业首发上市保持一致。

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  四是交易机制衔接。转板公司股票转板上市后的交易、融资融券、股票质押回购及约定购回交易、投资者适当性管理等相关事宜与创业板注册制下首发上市的股票保持一致;股东未开通创业板交易权限的,可以继续持有或者卖出转板公司股票。转板上市首日的开盘参考价为转板公司在新三板精选层最后一个有成交交易日收盘价。

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  深交所始终坚持开门立规,于2020年11月27日至12月11日就《转板办法》公开征求意见,广泛听取市场各方声音。总体来看,市场各方对《转板办法》充分认可,意见主要集中在转板上市条件及程序、中介机构职责、配套制度规则等方面。对于市场主体的反馈意见,深交所高度重视、认真研究,对于合理可行的建议予以吸纳,进一步完善《转板办法》相关条款。一是将转板公司及中介机构回复时间延长至三个月,有利于提高信息披露质量。二是明确成交量指标条件的计算范围,仅包含通过精选层竞价交易方式实现的股票交易量。三是借鉴首发审核规则相关规定,明确转板上市申请不予受理的具体情形。四是明确实施现场督导情形不计入本所审核时限、发行人及中介机构回复时间。

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  下一步,深交所将按照中国证监会统一部署,坚持稳中求进工作总基调,扎实推进转板上市涉及的配套业务规则、技术系统等各项准备工作,认真做好相关受理、审核、上市及监管衔接等,确保转板上市平稳落地、有序运转。

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  关于发布《深圳证券交易所关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市办法(试行)》的通知

  深证上〔2021〕233号

  为贯彻落实党中央、国务院决策部署,推进全面深化资本市场改革任务,丰富全国中小企业股份转让系统挂牌公司上市路径,加强多层次资本市场有机联系,深圳证券交易所(以下简称本所)制定了《深圳证券交易所关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市办法(试行)》(以下简称《转板办法》)。《转板办法》已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准,现予以发布,自发布之日起施行。

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  特此通知

  附件:深圳证券交易所关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市办法(试行)

  深圳证券交易所

  2021年2月26日

(沪深证券交易所)