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「鲍威尔讲话」多地证监局酝酿提高IPO辅导验收要求

发布日期:2021-03-20 浏览次数:

【多站点证监局正在规划完善IPO辅导和受理要求】“接受上市辅导的企业超过2000家,各地证监局正在压缩辅导责任,受理要求得到大幅提升。”上海证券报记者从券商投资银行家处了解到,厦门证监局近日召集正在进行IPO辅导的相关企业和券商等中介机构召开辅导工作座谈会,提出中介机构辅导培训不应流于形式,应加大违规警示教育力度,从而发出辅导受理门槛将相应提高的信号。

「鲍威尔讲话」多地证监局酝酿提高IPO辅导验收要求

“接受上市辅导的企业超过2000家,各地证监局正在压缩辅导责任,受理要求大幅提高。”上海证券报记者从券商投资银行家处了解到,厦门证监局近日召集正在进行IPO辅导的相关企业和券商等中介机构召开辅导工作座谈会,提出中介机构辅导培训不应流于形式,应加大违规警示教育力度,从而发出辅导受理门槛将相应提高的信号。

「鲍威尔讲话」多地证监局酝酿提高IPO辅导验收要求

据悉,针对IPO辅导常见的辅导文件模板化、辅导流程形式化等问题,不少证监局正在规划完善辅导受理要求,压缩中介机构责任,从源头上提高上市公司质量。

自科技创新板和试点注册制度建立以来,以及创业板和试点注册制度改革以来,整体效果明显,市场各方反应积极,企业积极申请上市,IPO排队人数迅速增加。相对于IPO排队人数,辅导期要上市的公司数量更大。Wind数据显示,截至3月15日,已提交辅导备案材料且正在接受上市辅导的企业数量高达2278家。

「鲍威尔讲话」多地证监局酝酿提高IPO辅导验收要求

“上市公司数量是一些地方考核的重要指标。为了赶上进度,辅导验收会有‘放水’。这就为申请材料质量不高和出现撤单大比例IPO现场检查埋下了伏笔,”深圳一位券商投行人士表示,“在辅导形式出现之前,一般原则上辅导期不少于三个月,但少于三个月的情况并不少见。”

「鲍威尔讲话」多地证监局酝酿提高IPO辅导验收要求

广东证监局是关注IPO前期辅导的地方监管机构,2020年初,该局就辖内上市公司辅导工作发出通知,指出部分辅导机构在制作材料时不够谨慎,辅导过程流于形式,辅导程序执行不到位,监管要求未落实。2020年8月发布的《广东证监局拟上市公司辅导工作程序》(2020年8月修订)明确规定,如果发现申请材料不完整,在补充材料后进行辅导验收。如果发现存在构成发行上市申报实质性障碍的相关问题,将在相关问题解决后进行辅导受理。此外,辅导验收将通过现场验收或非现场验收的方式进行,现场验收主要通过现场检查和日常访问的方式完成。